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强化合规体系 推进以案促管 ｜ 国网山东电力的“合规强化之举措”
2022-10-10 15:43
观点展示
国网山东省电力公司落实国务院国资委和国家电网有限公司“合规管理强化年”工作部署，通过持续完善合规管理体系、有效运行合规管理机制、强化全员合规意识等方式，为公司稳健运营提供了坚强的法治保障。
强化合规体系 推进以案促管
国网山东省电力公司法律合规部主任 梁作宾
贯彻落实习近平法治思想，坚持依法经营发展，既是国有企业的经济责任，又是必须履行的政治责任和社会责任。国务院国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》明确提出，中央企业要着力健全“五个体系”，持续提升“五种能力”，并将今年确定为“合规管理强化年”。国网山东省电力公司（以下简称公司）认真学习贯彻习近平法治思想，落实国务院国资委和国家电网有限公司“合规管理强化年”工作部署，牢固树立业法融合理念，围绕坚强的组织体系、完备的制度体系、严密的监督体系、有力的保障体系拓展升级，形成全面覆盖、运行高效的“大合规”管理体系，为公司稳健运营提供坚强的法治保障。公司先后获得全国文明单位、全国“七五”普法工作先进单位、国家电网公司经济法律工作先进单位、山东十大责任企业等荣誉称号。
建章立制，持续完善合规管理体系
一是强化合规管理组织体系。坚持党委对依法治企工作的全面领导，完善党委定期学法、定期听取工作汇报、干部任前法治谈话等制度，切实发挥党委把方向、管大局、促落实作用。以制度明确公司董事会、监事会、经理层等机构在合规管理中的职责分工。公司党委会、董事会多次专题研究推进合规工作。成立由董事长、总经理为主任的合规管理委员会，定期召开会议，集中听取合规管理工作情况报告，协调解决重大问题。明确总法律顾问为合规管理负责人，具体领导合规管理日常工作。组织修订完善所属子企业章程，促进各子企业完善合规管理体系。
二是筑牢合规管理“三道防线”。修订完善公司《合规管理办法》，明确 “三道防线”职责分工，确立“管业务必须管合规”原则，业务部门负责抓实本专业合规管理，守土有责、守土尽责，坚决守住“第一道防线”；合规管理部门发挥牵头作用，加强统筹调度、过程管控和督导检查，不断筑牢“第二道防线”；审计、纪检等部门负责履行监督职责，及时发现违法违规问题，严肃追责问责，发挥“第三道防线”震慑作用。
三是夯实合规管理保障体系。公司各部门设立合规管理联络人，形成合规管理网络矩阵。在省、市公司设立法律保障中心，县公司增加法律合规岗位编制，充实加强法律合规队伍。加强业务培训，举办“金种子”法律骨干培训、鲁电汇智法务论坛、“法律大讲堂”等各类培训活动，合规管理队伍素质能力显著提升。
业法协同，有效运行合规管理机制
一是聚焦风险防范，落实识别预警机制。牢固树立底线思维，牢记“风险就是隐患，隐患就是事故”，将风险防控作为重中之重，提前做好法律应对，坚决守住不发生重大合规风险的底线。全面分析公司诉讼、仲裁案件，根据案件暴露出来的问题，及时出具法律合规风险提示书，公司总经理签发，相关专业全面核查、整改供用电合同、输配电线路风险隐患，2021年公司实现被诉案件和涉案经济损失“双下降”。
二是聚焦规范管理，落实合规审查审核机制。落实重大决策、重要制度、重要文件、重要合同合法合规性审查审核机制，审查审核率100%。编制《加强重大决策合法合规性审核指导意见》《合同审核手册》，细化合法合规性审核事项清单，确保“应审必审”。编发省公司级合同参考文本，促进合同精益规范管理。为公司招标采购项目和重大改革事项提供全过程法律保障。
三是聚焦重点难点，落实精准管控机制。突出抓好重点领域、关键环节、核心岗位，将法律合规要求嵌入业务流程和岗位职责，制定修订规章制度，细化管控机制，有效维护公司安全稳定大局。安全环保方面，开辟省市县三级“安全生产专项整治三年行动”专栏，统筹推进“五查五严”等专项行动。营销服务方面，加强供用电合同、获得电力等关键环节规范管理。电网建设方面，在重点项目工程试点实施“法务经理”，实施安全、法律风险“双交底”，规范项目全过程管理，提高电网建设工程民事工作群众满意度。招标采购方面，提升服务类履约规范水平，强化物资检测能力提升，首家实现全品类物料检测数据直接联入。调度交易方面，有序推进电力现货市场试点平稳启动，形成符合山东实际的电力市场模式。信息公开方面，及时完成相关信息公开披露，为市场成员决策提供充分支撑。信用管理方面，建立监测分析、报送和防范、处置惩戒等常态工作机制，实现实时管控。
四是聚焦问题整改，落实大监督机制。着力构建“大监督”体系，法律合规、内控、风控、审计、巡察等多部门协同联动，强化事前、事中、事后一体化运作，常态化开展风险隐患排查处置，发现问题“当下改”，关口前移“治未病”。健全完善违规经营投资责任追究常态长效机制，完成县公司内控体系监督评价，推动问题源头治理，确保主体全覆盖、整改无死角。
五是聚焦责任履行，落实违规追责机制。全面推行重大重要案件“说清楚”、约谈预警等制度，做到风险提示到位、问题督导到位、整改落实到位。严格落实“违规事件”报告、通报、督办要求，提升全体员工的风险意识和规矩意识。总结分析外部处罚事件和法律纠纷案件暴露出的问题，探索制定责任追究制度，与业绩考核、员工奖惩等机制有机结合，着力做好案件管理“后半篇文章”，以案促管，以管创效。
弘扬合规文化，强化全员合规意识
一是抓住“关键少数”，推行全员合规承诺。注重顶层设计，将习近平法治思想纳入各级党委理论中心组必学内容、各级领导干部培训必修课程，以“书记讲法”等形式推动“关键少数”带头学法用法，增强法治意识，自觉养成“办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法”的法治思维，自觉履行法治建设第一责任人职责，切实发挥“头雁”作用。以公司文件发布《合规行为准则》，公司主要领导及各单位主要负责人带头签订《合规承诺书》，全员参与，签订率100%，促进全体员工做到心有所畏、言有所戒、行有所止，将合规理念内化于心、外化于行。
二是多种形式开展普法活动，擦亮“法安鲁电”普法名片。开展“学党史、践法治、办实事”“七个一”系列普法活动，充分激活公司各单位法律资源，开展现场法律咨询活动，使法治工作更加贴近实际、贴近基层、贴近员工。普法媒介推陈出新，灵活应用“互联网+”等新媒体新技术，搭建“鲁电汇智法务论坛”云平台，开展“线上”云端普法，利用网站、微信、手机APP、微电影等进行普法宣传，建立“多场景、微应用”共建共享机制。各地市公司结合实际高质量打造“无讼”“亮德明法”等12个法治文化阵地，举办“模拟法庭”竞赛，组织诉讼案件法庭旁听活动，营造尊法学法守法用法的浓厚氛围。与省市场监管局联合开展《反垄断合规管理指引》交流解读，邀请山东能源监管办专家解读国家能源局“三指定”行为认定指引，结合典型案例开展警示教育。编发公司合规专（特）刊、《员工应知应会制度手册》《合规速查手册》口袋书等合规读物和《合规管理50问》动漫，举办法律合规“大讲堂”，着力培育全员依法合规意识。公司系统2家单位荣获全国“七五”普法、依法治理先进单位，4家单位荣获山东省“七五”普法先进集体。
文章来源：人民政协网